西安市新城区人民政府办公室关于行政执法案卷评查情况的通报

各街道办事处，区人民政府各工作部门，各直属机构：

    为进一步规范行政执法行为，加强行政执法监督和指导，按照《西安市2017年法治政府建设工作要点》、《西安市新城区2017年法治政府建设工作要点》要求，依据《西安市行政执法案卷评查办法》，我区组织全区行政执法单位开展了行政执法案卷评查工作。现将相关情况通报如下：

    一、基本情况

本次评查采取集中调阅行政执法案卷的形式，对全区执法单位的2016年6月至2017年6月的行政执法案卷进行评查。在本次评查中，报送执法案卷的单位有区劳动监察大队（区人社局）、区卫生监督所（区卫计局）、区食品稽查队、区药品稽查队（区食品药监局）、区文化市场行政执法队（区文体局）、区物价局、区交通局、区城管局、区安监局等8家单位，经阅卷评查，各单位报送执法案卷,合格率达到97%，优秀率达到77%；另外，区人防办、区教育局、区财政局等9家单位未报送执法案卷，以书面形式进行了情况说明。

从总体情况看，全区执法单位能够严格依照《行政处罚法》、《行政强制法》之规定，正确履行职能，做到主体合法，事实清楚，证据确凿，程序规范，适用法律、法规准确，处罚适当。能严格执行处罚与收缴分离制度，未出现自行收缴罚款现象；也未发生超越职权或不按照法律规定程序采取强制措施问题，行政执法效果优良。

二、存在问题

（一）普遍存在的问题

虽然本次评查的案卷总体质量较高，但部分案卷仍存在一些问题，主要问题有：

1、引用法律不准确或引用法律依据表述不规范。

2、送达回执文书中存在的问题，未加盖行政执法单位印章。

3、处罚决定书制作不规范（部分单位仍在使用老版处罚决定书），缺少自由裁量权量化说明或自由裁量权量化不明确。

4、询问笔录内容过于简单含糊，未告知当事人有回避、陈述和申辩的权力。

5、案卷装订无页码，案卷未贴封签或封签不规范、归档不规范。

（二）各单位报送执法案卷存在问题

1、区劳动监察大队（区人社局）：询问笔录内容过于简单，未表明出示执法证，也未告知当事人是否需要申请执法人员回避;使用老版处罚决定书，其中申请复议和上诉期限不准确，按照《行政复议法》、新《行政诉讼法》规定，当事人申请复议期限为60天，提起诉讼期限应为六个月；处罚无自由裁量权量化说明；案卷装订方式不规范。

2、区卫生监督所（区卫计局）：现场笔录、卫生监督意见书等用热敏纸打印的书面文件，应复印后一并归档，防止时间长后字迹消失；当场实施的行政处罚决定书中未表明执法人员的执法证件号码；处罚无自由裁量权量化说明；案卷装订无页码、未贴封签。

3、区食品稽查队、区药品稽查队（区食品药监局）：送达回执中未加盖执法单位印章；当场实施的行政处罚决定书中未表明执法人员的执法证件号码；处罚无自由裁量权量化说明。

4、区文化市场行政执法队（区文体局）：询问笔录内容过于简单，也未告知当事人是否需要申请执法人员回避;不应在未经案件集体讨论合议及案件审批的情况下，就在笔录中告知当事人具体处罚结果，并且询问笔录中的罚款金额和处罚决定书中的罚款金额不相符；无听证告知书及送达回执；集体讨论笔录中应明确自由裁量权部分；案卷装订未贴封签，未使用封档专用章。

5、区物价局:使用老版处罚决定书，一是其中申请复议和上诉期限不准确，按照《行政复议法》、新《行政诉讼法》规定，当事人申请复议期限为60天，提起诉讼期限应为六个月，二是旧文件应复印后一并归档，防止时间长后字迹消失；询问笔录中未告知当事人有陈述和申辩的权力；行政处罚告知书中未告知听证权利；处罚无自由裁量权量化说明;送达回执未加盖公章；案卷装订未贴封签，未使用封档专用章。

6、区交通局:询问笔录内容过于简单，也未告知当事人有陈述和申辩的权力；处罚无自由裁量权量化说明;《违法行为通知书》中没有打钩告知听证权利；案卷装订未贴封签，未使用封档专用章。

7、区城管局:行政处罚告知书中未告知听证权利；处罚中的自由裁量权量化说明不规范，建议在合议讨论案情里体现自由裁量权量化说明；案卷装订方式不规范，未使用封档专用章。

8、区安监局:询问笔录内容未告知当事人是否需要申请执法人员回避;行政处罚告知书中未告知当事人陈述和申辩、听证期限，造成行政处罚决定书下发后，当事人不服处罚的，只能复议和诉讼；案卷装订方式不规范，未使用封档专用章。

三、几点要求

（一）积极整改问题。各单位务必高度重视案卷评查中发现的问题，对照评查标准，查找原因，及时整改，避免类似问题再次发生，使行政执法案卷评查活动真正达到发现问题、解决问题、改进工作目的。各单位请将整改情况于10月20日前报送至区政府法制办。

（二）加强执法人员的学习培训。各部门要按照相关法律、法规、规章的要求，加强行政执法人员业务培训，着力提高执法能力，规范法律文书制作，不断提高办案水平。

（三）健全完善行政执法案卷管理制度。行政执法案卷是监督规范行政行为，体现公平、公正、文明执法的重要载体和凭证，是依法行政的重要内容。各单位要不断加强行政执法案卷管理工作，充分利用好评查结果，改正问题，促进行政执法，使我区依法行政工作跃上新台阶。                                    

西安市新城区人民政府办公室

2017年9月30日